关于成立公司内控审计部的决定

各部门、分公司、子公司：

为了健全并完善公司内部经营监督检查机制，保证公司财产的安全和经济活动的合法性、真实性、有效性；加强公司对各业务分公司、子公司以及各部门的监督职能和经济评价职能；强化合规经营，降低经营风险，提升经营管理水平，根据公司党委会议审议意见，经2021年3月17日公司总经理办公会议研究，决定成立公司内控审计部。

（一）工作职责

1.对公司及所属子公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理的监督评价工作；督导公司及所属子公司对市国资委、银川通联资本重大决策落实，公司发展规划、年度生产经营计划落实情况，确保公司及所属子公司的经济管理和效益目标实现；

2.配合上级部门对公司和所属子公司的第三方审计协调工作；配合公司相关部门选择具有相应资质的中介开展专项审计监督评价，协调审计评估工作，包括但不限于股权转让、清产核资等第三方审计工作；

3.牵头负责对政府审计和外部审计提出事项的整改督办落实工作，协助公司主要负责人督查落实审计发现问题的整改工作，协调督导所属子公司的内外审问题审计整改；

4.对公司及所属子公司财务收支进行审计；

5.对公司及所属子公司固定资产投资项目进行审计；

6.对公司及所属子公司经济管理和效益情况进行审计；

7.对公司及所属子公司内部控制及风险管理情况进行审计；

8.对公司所属子公司的内部审计工作进行监督、指导；

9.国家有关规定和公司要求办理的其他事项。

（二）工作权限

1.要求被审计部门、子公司按时报送发展规划、决策部署、重大措施、内部控制、风险管理、财务收支等有关资料（含电子相关数据，下同），以及必要的计算机技术文档；

2.参加公司有关会议，召开与审计事项有关的会议；

3.参与研究制定有关的规章制度，提出制定内部审计规章制度的建议；

4.检查有关财务收支、经济活动、内部控制、风险管理的资料、文件和现场勘察实物；

5.检查有关计算机系统及其电子数据和资料；

6.就审计事项中的有关问题，向被审计部门、个人开展调查和询问，取得相关证明材料；

7.对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为及时向公司主要负责人报告，经同意作出临时制止决定；

8.对可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及与经济活动有关的资料，经批准，有权予以暂时封存；

9.提出纠正、处理违法违规行为的意见和改进管理提高绩效的建议；

10.对违法违规和造成损失浪费的被审计部门、子公司和人员，给予通报批评或者提出追究责任的建议；

特此决定

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                 2021年3月17日